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Compliance : ¿por qué y para qué? claves para su gestión / Patricio Véliz Möller, Yoab Bitrán Hasson ; presentación de Eduardo Engel

Por: Colaborador(es): Idioma: Español Santiago (Chile) : Legal publishing Chile , 2017Descripción: vi, 119 páginas : ilustracionesTipo de contenido:
  • text
Tipo de medio:
  • unmediated
Tipo de soporte:
  • volume
ISBN:
  • 9789563468908
Tema(s): Clasificación CDD:
  • 343.8307  V437c
Recursos en línea:
Contenidos:
CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN.
CAPÍTULO II. NOCIONES BÁSICAS DEL MERCADO DE CAPITALES Y SISTEMA DE GOBIERNO CORPORATIVO ESTADOUNIDENSES. 1. El problema de agencia. - 2. Relación entre Directorio y Administración. - 3. Marco regulatorio corporativo. - 4. Deberes de Directores y Ejecutivos. - 5. La Business Judgment Rule. -
CAPÍTULO III. BREVE RESEÑA DEL DERECHO PENAL ESTADOUNIDENSE. 1. Responsabilidad de ejecutivos: La "Doctrina del ejecutivo Responsable". - 2. Responsabilidad de Directores: Responsabilidad por falta de supervisión y el surgimiento de Compliance. - 3. Otras fuentes sobre la responsabilidad de Directores en materia de Supervisión. -
CAPÍTULO IV. MARCO REGULATORIO CHILENO. RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD DE EJECUTIVOS Y DIRECTORES EN CHILE. 1. La crisis de la deuda Latinoamericana. - 2. El "Caso Chispas". - 3. Incorporación de Chile a la OCDE. - 4. Deberes de Directores y Ejecutivos en Chile. -
CAPÍTULO V. ESTÁNDARES DE COMPLIANCE EN LA REGULACIÓN NORTEAMERICANA. 1. El Due Diligence. - 2. Fomentar una cultura corporativa ética y de cumplimiento normativo. - 3. Comunicar periódicamente y de forma práctica los estándares, procedimientos y otros aspectos del programa de Compliance corporativo al personal y directivos de la organización. - 4. Llevar a cabo capacitaciones efectivas en materias de Compliance, entregando información pertinente en base a roles y responsabilidades. - 5. Monitorear y auditar el programa de Compliance. - 6. Evaluar periódicamente la efectividad del programa de Compliance. - 7. Mantener y hacer público un sistema que permita que los empleados y agentes reporten anónimamente delitos o potenciales conductas delictuales, sin temor a represalias. - 8. Adoptar incentivos para fomentar el desempeño en consonancia con el programa de Compliance. - 9. Adoptar las sanciones internas correspondientes en casos de conductas delictivas o por no hacer esfuerzos razonables para prevenir o detectar las mismas. - 10. En caso de ser detectada una conducta delictiva, tomar las medidas necesarias para responder apropiadamente, así como para prevenir futuras conductas similares. Esto incluye modificaciones al programa de Compliance. - 11. Evaluar periódicamente el riesgo de conductas delictivas y tomas las medidas apropiadas para reducir el riesgo de concreción de las conductas identificadas en dicho proceso. -
CAPÍTULO VI. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY N° 20.393. 1. Designación de un encargado de prevención. - 2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención. - 3. Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos. - 4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos. -
CAPÍTULO VII. ESTADO DE SITUACIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE. 1. Crítica al modelo de prevención y la Ley N° 20.393. - 2. Críticas de la OCDE. - 3. Iniciativas de autorregulación. -
CAPÍTULO IX. UNA APROXIMACIÓN A LOS ESTÁNDARES PARA LA EVALUACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE. 1. Proposición de lineamientos. - 2. Evaluación de la efectividad de un programa de Compliance. - 3. Detalle de los criterios proporcionados por el Departamento de Justicia (DOJ). - 4. Correlación entre la cultura organizacional y los resultados de las empresas. -
Existencias
Tipo de ítem Biblioteca actual Colección Signatura topográfica Copia número Estado Fecha de vencimiento Código de barras
Libros Biblioteca Central Estantería Derecho 343.8307 V437c 2017 (Navegar estantería(Abre debajo)) c.1 Disponible 35605002280832
Libros Biblioteca Central Estantería Derecho 343.8307 V437c 2017 (Navegar estantería(Abre debajo)) c.2 Disponible 35605002281150
Libros Biblioteca Central Estantería Derecho 343.8307 V437c 2017 (Navegar estantería(Abre debajo)) c.3 Prestado 20/12/2023 35605002281169

Incluye índice

CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN.

CAPÍTULO II. NOCIONES BÁSICAS DEL MERCADO DE CAPITALES Y SISTEMA DE GOBIERNO CORPORATIVO ESTADOUNIDENSES. 1. El problema de agencia. - 2. Relación entre Directorio y Administración. - 3. Marco regulatorio corporativo. - 4. Deberes de Directores y Ejecutivos. - 5. La Business Judgment Rule. -

CAPÍTULO III. BREVE RESEÑA DEL DERECHO PENAL ESTADOUNIDENSE. 1. Responsabilidad de ejecutivos: La "Doctrina del ejecutivo Responsable". - 2. Responsabilidad de Directores: Responsabilidad por falta de supervisión y el surgimiento de Compliance. - 3. Otras fuentes sobre la responsabilidad de Directores en materia de Supervisión. -

CAPÍTULO IV. MARCO REGULATORIO CHILENO. RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD DE EJECUTIVOS Y DIRECTORES EN CHILE. 1. La crisis de la deuda Latinoamericana. - 2. El "Caso Chispas". - 3. Incorporación de Chile a la OCDE. - 4. Deberes de Directores y Ejecutivos en Chile. -

CAPÍTULO V. ESTÁNDARES DE COMPLIANCE EN LA REGULACIÓN NORTEAMERICANA. 1. El Due Diligence. - 2. Fomentar una cultura corporativa ética y de cumplimiento normativo. - 3. Comunicar periódicamente y de forma práctica los estándares, procedimientos y otros aspectos del programa de Compliance corporativo al personal y directivos de la organización. - 4. Llevar a cabo capacitaciones efectivas en materias de Compliance, entregando información pertinente en base a roles y responsabilidades. - 5. Monitorear y auditar el programa de Compliance. - 6. Evaluar periódicamente la efectividad del programa de Compliance. - 7. Mantener y hacer público un sistema que permita que los empleados y agentes reporten anónimamente delitos o potenciales conductas delictuales, sin temor a represalias. - 8. Adoptar incentivos para fomentar el desempeño en consonancia con el programa de Compliance. - 9. Adoptar las sanciones internas correspondientes en casos de conductas delictivas o por no hacer esfuerzos razonables para prevenir o detectar las mismas. - 10. En caso de ser detectada una conducta delictiva, tomar las medidas necesarias para responder apropiadamente, así como para prevenir futuras conductas similares. Esto incluye modificaciones al programa de Compliance. - 11. Evaluar periódicamente el riesgo de conductas delictivas y tomas las medidas apropiadas para reducir el riesgo de concreción de las conductas identificadas en dicho proceso. -

CAPÍTULO VI. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY N° 20.393. 1. Designación de un encargado de prevención. - 2. Definición de medios y facultades del encargado de prevención. - 3. Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos. - 4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos. -

CAPÍTULO VII. ESTADO DE SITUACIÓN DEL COMPLIANCE EN CHILE. 1. Crítica al modelo de prevención y la Ley N° 20.393. - 2. Críticas de la OCDE. - 3. Iniciativas de autorregulación. -

CAPÍTULO IX. UNA APROXIMACIÓN A LOS ESTÁNDARES PARA LA EVALUACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE. 1. Proposición de lineamientos. - 2. Evaluación de la efectividad de un programa de Compliance. - 3. Detalle de los criterios proporcionados por el Departamento de Justicia (DOJ). - 4. Correlación entre la cultura organizacional y los resultados de las empresas. -

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